關(guān)于募集資金 2018 年半年度存放與使用情況的專(zhuān)項報告

2018.08.07

一、募集資金基本情況

（一） 募集資金金額及到位時(shí)間

根據本公司 2016 年召開(kāi)的第五屆董事會(huì )第三十七次會(huì )議及第二次臨時(shí)股東大會(huì )決議通過(guò)的《關(guān)于本次發(fā)行股份及支付現金購買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金的方案》，本公司擬向不超過(guò) 5 名特定投資者非公開(kāi)發(fā)行股份募集配套資金，募集資金總額不超過(guò)人民幣 5,000萬(wàn)元人民幣。

根據中國證券監督管理委員會(huì )《關(guān)于核準西安通源石油科技股份有限公司向張春龍等發(fā)行股份購買(mǎi)資產(chǎn)并募集資金的批復》（證監許可[2016]1342 號），核準公司非公開(kāi)發(fā)行不超過(guò) 7,022,470 新股募集本次發(fā)行股份購買(mǎi)資產(chǎn)的配套資金。公司本次向張國桉、任延忠、張志堅、張春龍等合計非公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股 7,022,470 股，每股面值 1 元，每股發(fā)行價(jià)不低于人民幣 7.12 元。本次非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金總額為人民幣 5,000 萬(wàn)元，扣除本次發(fā)行承銷(xiāo)保薦費 1,335 萬(wàn)元，本次實(shí)際募集資金凈額為人民幣 3,665 萬(wàn)元，已經(jīng)于 2016 年 9 月 26 日到位，并已經(jīng)信永中和會(huì )計師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗并出具 XYZH/2016BJA20667 號《驗資報告》。

本公司第五屆董事會(huì )第三十七次會(huì )議 2016 年 3 月 11 日審議通過(guò)《關(guān)于核準西安通源石油科技股份有限公司向張春龍等發(fā)行股份購買(mǎi)資產(chǎn)并募集資金的批復》，經(jīng)董事會(huì )審議決定：公司擬以發(fā)行股份及支付現金方式，購買(mǎi)大慶市永晨石油科技有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“大慶永晨”）之 55%股權，其中，公司以發(fā)行股份的方式，收購張春龍、王大力、張百雙、張國欣、侯大偉、張建秋所持大慶永晨 48%股權（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“發(fā)行股份購買(mǎi)資產(chǎn)”）；以支付現金的方式，收購上海朱雀珠玉投資中心（有限合伙）所持大慶永晨 7%股權（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“支付現金購買(mǎi)資產(chǎn)”）（本次發(fā)行股份購買(mǎi)資產(chǎn)及本次支付現金購買(mǎi)資產(chǎn)合稱(chēng)“發(fā)行股份及支付現金購買(mǎi)資產(chǎn)”）；同時(shí)公司向不超過(guò) 5 名特定投資者非公開(kāi)發(fā)行股份募集配套資金，募集配套資金金額不超過(guò)人民幣 5,000 萬(wàn)元。

本次發(fā)行股份購買(mǎi)資產(chǎn)及本次支付現金購買(mǎi)資產(chǎn)作為兩項獨立交易實(shí)施，不互為條件，其中一項交易實(shí)施與否并不影響另一項交易的實(shí)施。

（二） 募集資金本年度使用金額及年末余額

二、募集資金管理情況

（一） 募集資金管理制度及執行情況

公司根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《中國證監會(huì )和深圳證券交易所創(chuàng )業(yè)板股票上市規則》的有關(guān)規定要求，制定了《西安通源石油科技股份有限公司募集資金管理辦法》，公司與銀行、保薦機構簽訂了相應的募集資金三方監管協(xié)議，對募集資金實(shí)行專(zhuān)戶(hù)存儲、管理。

（二） 募集資金專(zhuān)戶(hù)存儲情況

三、本年度募集資金實(shí)際使用情況

單位：萬(wàn)元

1．募集資金投資項目先期投入及置換情況

信永中和會(huì )計事務(wù)所于2016年11月14日出具了《關(guān)于西安通源石油科技股份有限公司發(fā) 行 股 份 及 支 付 現 金 購 買(mǎi) 資 產(chǎn) 之 募 集 資 金 置 換 專(zhuān) 項 審 核 報 告 專(zhuān) 項 鑒 證 報 告 》（XYZH/2016XAA40280），截至2016年12月31日止，以自籌資金人民幣1,443.09萬(wàn)元預先投入募集資金投資項目，具體明細如下：

根據公司《關(guān)于本次發(fā)行股份及支付現金購買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金的方案》，本次非公開(kāi)發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費用后將投資以下項目：(單位：萬(wàn)元)

如果本次非公開(kāi)發(fā)行募集資金不能滿(mǎn)足公司項目的資金需要，不足部分由公司自籌解決。本次非公開(kāi)發(fā)行募集資金到位之前，公司將根據項目進(jìn)展情況以自籌資金先行投入，在募集資金到位后按照相關(guān)法規規定予以置換。

2．項目備案及審批情況

3．項目進(jìn)展情況

指示劑產(chǎn)能跟蹤與評價(jià)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化升級項目作為大慶市永晨石油科技有限公司的主打技術(shù)，是國內目前唯一一家具備此技術(shù)服務(wù)能力的公司，這些技術(shù)均由永晨石油負責項目管理并派駐一部分技術(shù)人員進(jìn)行技術(shù)把關(guān)。從永晨石油正在運行的重點(diǎn)項目來(lái)看，指示劑產(chǎn)能跟蹤與評價(jià)已經(jīng)在大慶油田、吉林油田形成了一定的規模，且具備獨家壟斷的優(yōu)勢。針對全國各大油田對該技術(shù)的需求，永晨石油正在計劃與集團公司一起進(jìn)入各大油田。無(wú)論水劑服務(wù)層段的增加，還是油劑、氣劑服務(wù)能力的擴展，都無(wú)疑會(huì )提高永晨石油的市場(chǎng)競爭能力，有利于爭取更多的市場(chǎng)份額。公司審慎把握市場(chǎng)變化情況，及時(shí)論證，并依照相關(guān)規定對募投項目進(jìn)行推進(jìn)，保證募集資金的高效運用。項目分階段建設，截至報告期末，指示劑產(chǎn)能跟蹤與評價(jià)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化升級項目尚未結束，尚未使用的募集資金存放于本公司募集資金專(zhuān)戶(hù)，將繼續用于原承諾投資的募集資金投資項目，公司將根據業(yè)務(wù)發(fā)展和市場(chǎng)情況，并依照相關(guān)規定，及時(shí)對募投項目進(jìn)行推進(jìn)。

四、以自籌資金預先投入募集資金投資項目情況

根據公司《關(guān)于本次發(fā)行股份及支付現金購買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金的方案》，在本次募集資金到位前，公司將根據募集資金投資項目實(shí)施進(jìn)度的實(shí)際情況通過(guò)自籌資金先行投入，并在募集資金到位后按照相關(guān)法規規定的程序予以置換。

公司以自籌資金投入募集資金投資項目的實(shí)際投資金額合計為人民幣 1,443.09 萬(wàn)元，募集資金項目使用具體情況如下：

 單位：萬(wàn)元

五、募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題

報告期內，公司嚴格按照《深圳證券交易所上市公司募集資金管理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng )業(yè)板上市公司規范運作指引》以及《募集資金管理制度》等相關(guān)規定使用和管理募集資金，公司已披露的相關(guān)信息及時(shí)、真實(shí)、準確、完整地反映本公司的募集資金使用情況。公司對募集資金的投向和進(jìn)展情況均如實(shí)履行了披露義務(wù)，募集資金的存放、使用、變更不存在違規情況。

西安通源石油科技股份有限公司

董事會(huì )

二○一八年八月六日