獨立董事 關(guān)于第六屆董事會(huì )第三十一次會(huì )議相關(guān)事項的 獨立意見(jiàn)

2018.05.11

根據《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見(jiàn)》、《深圳證券交易所創(chuàng )業(yè)板上市公司規范運作指引》、《深圳證券交易所創(chuàng )業(yè)板股票上市規則》等相關(guān)法律法規及《公司章程》、《獨立董事工作制度》等的有關(guān)規定，作為西安通源石油科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）第六屆董事會(huì )獨立董事，基于獨立判斷的相關(guān)立場(chǎng)，現就公司第六屆董事會(huì )第三十一次會(huì )議相關(guān)事項發(fā)表如下獨立意見(jiàn)：

一、關(guān)于調整預留部分限制性股票授予價(jià)格事項的獨立意見(jiàn)

本次對預留部分限制性股票授予價(jià)格的調整系因公司實(shí)施了 2017 年度權益分派，調整后的授予價(jià)格為按照《西安通源石油科技股份有限公司第一期限制性股票激勵計劃》第八章規定的計算方法所得，調整原因和調整方法均符合《上市公司股權激勵管理辦法》、《創(chuàng )業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第 8 號：股權激勵計劃》和《西安通源石油科技股份有限公司第一期限制性股票激勵計劃》的相關(guān)規定。

因此，我們一致同意公司按照調整后的 3.58 元/股的價(jià)格向符合授予條件的 55名激勵對象授予 200 萬(wàn)股預留部分限制性股票。

二、關(guān)于對外提供財務(wù)資助的獨立意見(jiàn)

北京一龍恒業(yè)石油工程技術(shù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“一龍恒業(yè)”）信譽(yù)良好，公司為其提供財務(wù)資助主要用于一龍恒業(yè)工程作業(yè)優(yōu)質(zhì)項目招投標及經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)需要。本次財務(wù)資助公司按照有關(guān)規定履行了決策程序，符合法律規定、部分規章及規范性文件的相關(guān)規定。一龍恒業(yè)為公司參股子公司，一龍恒業(yè)主要經(jīng)營(yíng)股東丁福慶、秦忠利同意以其持有一龍恒業(yè)所持的股權比例對應權益金額為限承擔補償責任，故提供財務(wù)資助事項的風(fēng)險較小。財務(wù)資助對象與公司不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，不存在利用關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行利益轉移或損害公司利益的情形。因此，我們同意本次對外財務(wù)資助事宜。

三、關(guān)于為參股公司申請金融機構綜合授信提供擔保的獨立意見(jiàn)

一龍恒業(yè)信譽(yù)及經(jīng)營(yíng)狀況良好。一龍恒業(yè)主要經(jīng)營(yíng)股東丁福慶、秦忠利為本次擔保以其持有一龍恒業(yè)股權比例對應權益金額向公司提供反擔保，一龍恒業(yè)以其自有資產(chǎn)向公司提供反擔保，擔保期限與公司為一龍恒業(yè)提供的連帶責任擔保期限一致。本次擔保行為不會(huì )對公司的正常運作和業(yè)務(wù)發(fā)展造成不良影響。本次擔保內容及決策程序符合《深圳證券交易所創(chuàng )業(yè)板上市公司規范運作指引》、《深圳證券交易所創(chuàng )業(yè)板股票上市規則》等相關(guān)法規要求，不存在損害公司及廣大投資者利益的情形。我們同意本次擔保事宜。

獨立董事：曾一龍 趙超

2018 年 5 月 11 日