控股股東、實(shí)際控制人、董事和高級管理人員關(guān)于非公開(kāi)發(fā) 行股票攤薄即期回報采取填補措施的承諾的公告

2018.10.23

西安通源石油科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）非公開(kāi)發(fā)行股票相關(guān)事項已經(jīng)公司第六屆董事會(huì )第三十七次會(huì )議和第六屆監事會(huì )第二十一次會(huì )議審議通過(guò)，尚需公司股東大會(huì )批準和中國證券監督管理委員會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國證監會(huì )”）的核準。根據《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強資本市場(chǎng)中小投資者合法權益保護工作的意見(jiàn)》（國辦發(fā)[2013]110 號）、《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》（國發(fā)[2014]17 號）和《關(guān)于首發(fā)及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報有關(guān)事項的指導意見(jiàn)》（證監會(huì )公告[2015]31 號）等文件的有關(guān)規定，公司就本次非公開(kāi)發(fā)行股票事宜對即期回報攤薄的影響進(jìn)行了分析并提出了具體的填補回報措施，相關(guān)主體對公司填補回報措施能夠得到切實(shí)履行作出了承諾，具體如下：

一、控股股東、實(shí)際控制人承諾

1、本人承諾依照相關(guān)法律、法規及公司章程的有關(guān)規定行使股東權利，承諾不越權干預公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，不侵占公司利益；

2、承諾切實(shí)履行公司制定的與本人相關(guān)的填補回報措施以及本人對此作出的任何有關(guān)填補回報措施的承諾，若本人違反該等承諾并給公司或者投資者造成損失的，本人愿意依法承擔對公司或者投資者的補償責任；

3、自本承諾出具日至公司本次非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施完畢前，若中國證券監督管理委員會(huì )做出關(guān)于填補回報措施及其承諾的新的監管規定的，且上述承諾不能滿(mǎn)足證監會(huì )該等規定的，本人承諾屆時(shí)將按照證監會(huì )的最新規定出具補充承諾。

二、全體董事、高級管理人員承諾

1、承諾忠實(shí)、勤勉地履行職責，維護公司和全體股東的合法權益；

2、承諾不無(wú)償或以不公平條件向其他單位或者個(gè)人輸送利益，也不采用其他方式損害公司利益；

3、承諾對本人的職務(wù)消費行為進(jìn)行約束；

4、承諾不動(dòng)用公司資產(chǎn)從事與履行職責無(wú)關(guān)的投資、消費活動(dòng)；

5、承諾由董事會(huì )或者提名與薪酬委員會(huì )制定的薪酬制度與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤；

6、承諾未來(lái)公布的股權激勵計劃的行權條件與公司填補回報措施的執行情況相掛鉤；

7、承諾切實(shí)履行公司制定的有關(guān)填補回報措施以及本人對此作出的任何有關(guān)填補回報措施的承諾，若本人違反該等承諾并給公司或者投資者造成損失的，

本人愿意依法承擔對公司或者投資者的補償責任。

特此公告。

西安通源石油科技股份有限公司

董事會(huì )

 二〇一八年十月二十二日