關(guān)于最近五年內公司被證券監管部門(mén)和交易所處罰或采取 監管措施的情況以及相應整改措施的公告

2018.10.23

西安通源石油科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）自上市以來(lái)，嚴格按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等法律法規的要求，不斷完善公司法人治理機制，建立健全內部管理及控制制度，提高公司治理水平，促進(jìn)企業(yè)持續健康發(fā)展。

鑒于公司擬非公開(kāi)發(fā)行 A 股股票，根據相關(guān)要求，現將公司最近五年被證券監管部門(mén)和交易所采取監管措施或處罰及相應的整改落實(shí)情況公告如下：

一、公司最近五年內被證券監管部門(mén)行政處罰的情況

公司最近五年不存在被證券監管部門(mén)行政處罰的情形。

二、公司最近五年內被證券監管部門(mén)和交易所采取監管措施的情況

（一）監管措施

2013 年 12 月 10 日，公司收到中國證券監督委員會(huì )陜西監管局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“陜西證監局”）下發(fā)的《行政監管措施決定書(shū)》（陜證監措施字【2013】6 號）-《關(guān)于對西安通源石油科技股份有限公司采取責令改正措施的決定》，陜西證監局發(fā)現公司存在以下問(wèn)題：

2013 年 6 月 8 日，公司與陜西藍海風(fēng)投資管理有限公司簽訂股權轉讓協(xié)議，以 7,408.75 萬(wàn)元的價(jià)格轉讓子公司西安通源萬(wàn)信商務(wù)信息咨詢(xún)有限公司 100%股權。該交易產(chǎn)生利潤 1,008.75 萬(wàn)元，占 2012 年度公司凈利潤 16.88%，已觸及《公司章程》第一百二十五條規定的董事會(huì )決策權限，但未提交董事會(huì )審議，且在 2013 年 8 月 23 日發(fā)布的 2013 年半年度報告關(guān)于該事項的表述中稱(chēng)，“依據《公司章程》等相關(guān)規定，該處置屬總裁權限內”，與《公司章程》規定不符，信息披露不真實(shí)。

（二）整改情況

針對上述事項，公司高度予以重視，積極進(jìn)行整改，按時(shí)向陜西證監局提交了整改報告。為妥善解決上述問(wèn)題，公司第五屆董事會(huì )第五次會(huì )議審議通過(guò)《關(guān)于轉讓西安通源萬(wàn)信商務(wù)信息咨詢(xún)有限公司 100%股權的議案》以及《關(guān)于修訂<信息披露管理辦法>部分條款的議案》，補充履行了董事會(huì )審議程序，并補充修訂了公司的《信息披露管理辦法》。同時(shí)，公司對 2013 年半年度報告進(jìn)行更正公，并發(fā)布了《西安通源石油科技股份有限公司 2013 年半年度報告更正公告》《關(guān)于轉讓西安通源萬(wàn)信商務(wù)信息咨詢(xún)有限公司 100%股權的補充公告》。

除上述事項外，最近五年公司不存在其他被證券監管部門(mén)和交易所采取監管措施或處罰的情況。

公司將嚴格按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng )業(yè)板股票上市規則》、《深圳證券交易所創(chuàng )業(yè)板上市公司規范運作指引》及《公司章程》等有關(guān)規定和要求規范運作，不斷完善公司法人治理結構，建立健全公司內部管理及控制制度，提高公司規范運作水平，促進(jìn)企業(yè)持續、穩定、健康發(fā)展。

特此公告。

西安通源石油科技股份有限公司

董事會(huì )

 二〇一八年十月二十二日